白晶：爭議專題系列：國際仲裁流程剖析
國際仲裁通常指于中國境外仲裁機構(gòu)進行的仲裁程序。國際仲裁作為解決平等主體間民商事糾紛的機制，充分彰顯了當事人意思自治的原則。在跨境投資和交易中，鑒于仲裁程序的保密性、仲裁機構(gòu)的中立性、仲裁裁決的終局性與可執(zhí)行性，當事方往往在交易文件中通過爭議解決和適用法律條款來明確相關(guān)規(guī)則。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，香港、新加坡等地仲裁院受理的涉及中國當事人的案件數(shù)皆位居前列。
國際仲裁需綜合考慮仲裁請求、持續(xù)時間、管轄地和適用法律，并為后續(xù)的仲裁裁決執(zhí)行做好準備。在許可范圍內(nèi)合理運用國際仲裁程序，是該領(lǐng)域律師長期關(guān)注的課題。由于仲裁文書具有保密性，成功運用國際仲裁規(guī)則往往依賴主辦律師團隊的豐富經(jīng)驗。 一、國際仲裁流程 國際仲裁流程主要包含以下環(huán)節(jié)：仲裁申請的提交；送達；被申請人抗辯和反請求；異議環(huán)節(jié)(管轄權(quán)、合并審理等異議)；仲裁庭組庭；案件管理會議；臨時措施；全面文書陳述與答辯；文件披露；開庭前準備；開庭審理；開庭后文書的提交；仲裁院簽發(fā)裁決。 以上流程可能根據(jù)案件情況存在調(diào)整，部分環(huán)節(jié)可能存在交叉或不適用的情況。例如，異議和臨時措施申請可能出現(xiàn)在仲裁程序的不同階段。實操中，應(yīng)根據(jù)案件特點和客戶訴求精細把控各個環(huán)節(jié)的進程。 二、要點剖析 國際仲裁程序的每個環(huán)節(jié)都值得深入研究和討論。鑒于篇幅有限，本文僅對以下三點簡要剖析。 管轄異議。管轄異議是國際仲裁中重要且復(fù)雜的環(huán)節(jié)。國際仲裁案件經(jīng)常涉及多個協(xié)議所產(chǎn)生的仲裁請求，辦案律師需要結(jié)合仲裁客戶的目標判斷仲裁請求是否涉及管轄問題，排除不當管轄因素，保障客戶獲得公平的裁決。 管轄異議應(yīng)盡早提出，通常需在提交答辯狀時一并提出，否則可能被視為放棄權(quán)利。管轄異議也常常作為仲裁策略中的關(guān)鍵，以延遲仲裁程序或規(guī)避仲裁。管轄異議的依據(jù)通常包括：(1)仲裁協(xié)議無效或不可執(zhí)行，當事人不適格；(2)爭議事項的不可仲裁性；及(3)仲裁機構(gòu)不適當。 若案涉交易涉及多個協(xié)議且不存在管轄沖突，有時可根據(jù)Fiona Trust推定(即推定合同當事人作為“理性商人”，通常有意在同一訴訟或仲裁程序中解決關(guān)聯(lián)合同項下的所有爭議，起源于英國法)擴大仲裁協(xié)議覆蓋的文件范圍。若案涉交易文件包含不同的爭議解決條款，F(xiàn)iona Trust推定的適用可能受到限制。因此，辦案律師應(yīng)全面考察協(xié)議文本和客觀證據(jù)，以判斷當事人是否存在明確的仲裁意圖。實操中，雙方在協(xié)議簽署階段應(yīng)盡可能通過協(xié)議的清晰措辭來明確仲裁意圖，并留存客觀證據(jù)。 合并仲裁。合并仲裁是指在一個仲裁庭解決多個協(xié)議產(chǎn)生的爭議，旨在提高解決爭議的效率、節(jié)約成本，并保證仲裁結(jié)果的一致性。由于案涉交易通常涉及多個協(xié)議，合并仲裁實際上已經(jīng)成為國際仲裁中被普遍接受的程序機制。 合并仲裁的申請可以由任何當事方提出。若其他當事方均同意合并仲裁，操作則較為簡單。若有當事方提出異議，申請方需要初步證明已滿足仲裁規(guī)則規(guī)定的合并仲裁條件，并由仲裁庭組庭之后安排相關(guān)聽證和裁決。 合并仲裁申請或異議應(yīng)盡早提出。雖然也可在仲裁庭組庭之后再申請合并仲裁，但應(yīng)確保在合理階段內(nèi)提出，避免過晚影響整體仲裁進程。 合并仲裁可能會加重某一方的負擔，增加仲裁的復(fù)雜性。特別是對被申請人而言，申請人的仲裁申請通常基于多個協(xié)議，被申請人可能被迫接受申請書中的既定框架，忽視了對合并仲裁審理多個協(xié)議提出異議的權(quán)利。 文件披露。國際仲裁程序中的文件披露環(huán)節(jié)具有多方面的重要性，是實施仲裁策略、達成仲裁目標的關(guān)鍵。各方需要圍繞爭議焦點，通過雷德芬表格(Redfern Schedule)等工具，列明要求披露文件的范圍、與爭議的相關(guān)性和重要性、受對方占有和控制的依據(jù)。文件披露時間通常在案件管理會議中確定，各當事方也可基于合理理由在任一階段或通過臨時措施提出申請。 被請求文件披露一方可以提出異議，例如文件不具有相關(guān)性和重要性、披露范圍過于寬泛、披露負擔過重、文件不由其占有和控制，或者對方“釣魚式”取證等。此外，不予披露文件的理由還可能涉及披露存在法律障礙、免證特權(quán)、商業(yè)秘密等。仲裁庭通常依據(jù)《國際律師協(xié)會國際仲裁取證規(guī)則》(IBA規(guī)則)，在審查各方的理由后作出披露文件的具體決定。 由于中國法下并沒有文件披露的相關(guān)概念，當事方在披露不利于自身的文件時容易產(chǎn)生抵觸情緒。若不遵守仲裁庭的文件披露命令，故意隱瞞或銷毀文件，可能面臨不利推定和金錢懲罰。隱瞞或偽造證據(jù)也可能構(gòu)成欺詐，許多司法管轄區(qū)會以嚴重的程序欺詐行為違反公共政策為由，撤銷裁決或者不予執(zhí)行相關(guān)裁決。 （原標題：國際仲裁流程剖析及關(guān)注要點） 來源：商法CBLJ 作者：白晶，中聞律師事務(wù)所合伙人；聯(lián)系方式：xiao.bai@zwlawyer.com 本文刊載于《商法》2024年10月刊，https://law.asia/zh-hans/key-aspects-international-arbitration-process/ 延伸閱讀： 芮剛：爭議專題系列：對賭協(xié)議中股權(quán)回購爭議